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环球观察：美联储、SEC出手，高盛被查！事关一笔“致死”SVB的交易

来源：市场资讯 时间： 2023-06-16 15:51:44

转自：金十新媒体

硅谷银行3月初因出售一个债券投资组合而录得18亿美元亏损，最终引爆银行业动荡，高盛在这笔交易中发挥了重要作用，该行已被美国司法部传唤。


【资料图】

美联储和美国证券交易委员会（SEC）正在调查高盛在硅谷银行（SVB）出售证券投资组合中所扮演的角色，正是这笔交易导致SVB最终倒闭，成为一系列银行业动荡的导火索。美国司法部也传唤了高盛。

知情人士说，美联储和SEC正在寻求与高盛作为SVB证券投资组合的买方和和其资本募集顾问有关的文件，以查看高盛的投资银行部门及其交易部门是否就出售SVB投资组合这一问题进行了不当沟通。

高盛上个月在一份证券备案文件中披露，“多个政府机构”正在调查该银行与SVB的关系。 高盛表示，它“正在与各政府机构合作并向其提供有关信息，包括该公司在2023年3月或前后与SVB的业务”。

高盛在SVB倒闭的最后日子里发挥了重要作用。当时SVB聘请高盛帮助其筹集资金。与此同时，高盛的交易部门以低于其市值的价格购买了SVB价值210亿美元的可供出售债券组合。

银行家和银行业律师表示，银行很少同时担任一家公司的顾问和其资产的买家，除非是在金融压力时期。

知情人士称，高盛银行家告诉SVB高管，如果他们想要筹集资金，SVB必须出售部分或全部证券投资组合，以表明对资金的需求。SVB前首席执行官格雷格·贝克尔（Greg Becker）在5月份也对参议院银行委员会说了同样的话。

双方都担心SVB的问题消息会被曝光给更广泛的公众。据知情人士透露，SVB高管决定不四处兜售其投资组合，因担心市场会传出该行陷入困境的风声。

高盛发言人表示，在本次交易之前，高盛“以书面形式通知SVB，本行不会担任其出售顾问，并且SVB在这方面不应依赖我们的任何建议，而应聘请第三方财务顾问”。据称这封信函由高盛银行家写给SVB首席财务长。

3月8日，SVB宣布它在出售其债务证券过程中已经实现了18亿美元的亏损，并且正在出售股票以筹集资金。在该行披露了亏损和大量其他负面消息（包括穆迪评级下调）出现后，SVB股价暴跌。储户争先恐后地提取资金。3月10日，SVB被联邦存款保险公司（FDIC）接管，引发了银行业危机，导致签名银行和第一共和银行随后陷入困境。

据高盛发言人称，高盛在3月份购买了SVB的证券组合后开始出售部分证券。该发言人在5月初表示，预计在出售整个投资组合后，高盛将获得不到5000万美元的收入。

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